Экзаменационный тест по предмету рынок ценных бумаг. Вариант 1

Экзаменационный тест по предмету рынок ценных бумаг. Вариант 1

1.   Перечислите операции на рынке ценных бумаг:
1)   перерегистрация ценных бумаг в депозитарии на нового владельца;
2)   передача денег и ценных бумаг брокерами в расчетную палату биржи;
3)   регистрация сделки на бирже;
4)   передача брокерами денег и ценных бумаг их новым владельцам, которые увязаны друг с другом в определенной последовательности.
а)   1, 2, 3, 4;
б)   3, 2, 1, 4;
в)   4, 3, 2, 1;
г)   1, 3, 2 ,4.

2.   Правила допуска ценных бумаг к торговле на фондовой бирже, а также правила исключения их из торговли устанавливаются
а)   самостоятельно фондовой биржей;
б)   фондовой биржей по согласованию с Госкомитетом РФ по антимонопольной политике;
в)   фондовой биржей по согласованию с Минфином РФ;
г)   Министерством финансов РФ.

3.   Индексы семейства Доу-Джонса рассчитываются методом средней
а)   арифметической простой;
б)   арифметической взвешенной;
в)   геометрической;
г)   синтетической.

4.   Доходность облигации – это
а)   годовые поступления по облигации;
б)   доход, приходящийся на единицу затрат, связанных с её покупкой;
в)   показатель, характеризующий уровень эффективности денежных ресурсов, затраченных на покупку облигации;
г)   совокупный доход, включающий полный доход на единицу затрат и доход от реализации полученных процентов.

5.   Как определить доходность акции?
а)   доход, равный разнице между ценой покупки и ценой продажи;
б)   текущие выплаты в виде дивидендов;
в)   прирост её курсовой стоимости и полученных дивидендов;
г)   отношение цены покупки и цены продажи.

6.   Портфель ценных бумаг является инструментом, с помощью которого инвестору обеспечивается
а)   требуемая устойчивость дохода при максимальном риске;
б)   постоянный высокий доход при нулевом риске;
в)   отсутствие дохода;
г)   требуемая устойчивость дохода при минимальном риске.

7.   Основной инвестор, определяющий состояние фондового рынка, – это
а)   инвестиционный фонд;
б)   профессионалы фондового рынка;
в)   индивидуальный инвестор;
г)   государство.

8.   Лица, фирмы и организации, содействующие продавцам и покупателям ценных бумаг на фондовом рынке, – это
а)   блокбастеры;
б)   аффилированные лица;
в)   аудиторы;
г)   фондовые посредники.

9.   Какой из предложенных вариантов раскрывает в полной мере сущность переводного векселя?
а)   это вексель, определяющий отношения, которые заключаются в следующем: трассант выписывает вексель на трассата с предложением уплатить определённую сумму денег ремитенту в определённом месте в определённый срок;
б)   это денежный документ, содержащий следующие реквизиты: вексельные метки, вексельную сумму, наименование и адреса плательщика, срок и место платежа, дату и место составления, подпись векселедателя;
в)   это денежный документ с солидарной ответственностью каждого обязанного по векселю лица перед законным его владельцем;
г)   это документ, регулирующий вексельные отношения трёх сторон: кредитора, должника и ремитента.

10.   Что из перечисленного является источником дохода портфеля ценных бумаг: I – дотация; II – рост курсовой стоимости; III – дивиденды; IV – рента; V – субвенции.
а)   I и II;
б)   I и V;
в)   I и II;
г)   II и III.

11.   Экспертное мнение об объективности показателей рынка и ценности того или иного фондового инструмента –
а)   реквизит;
б)   реклама;
в)   рейтинг;
г)   ажио.

12.   Заключение гражданско-правовых сделок, влекущих за собой передачу прав собственности на ценные бумаги, представляет собой
а)   обращение ценных бумаг;
б)   погашение ценных бумаг;
в)   первичную эмиссию;
г)   конструирование нового выпуска ценных бумаг.

13.   Недопонимание существа сделки и определенные технические ошибки, связанные с этой сделкой, регулируются на этапе
а)   заключения сделки;
б)   исполнения сделки;
в)   сверки;
г)   передачи ценной бумаги новому владельцу.

14.   Индоссамент – это
а)   передаточная опись документов;
б)   передаточная надпись на обратной стороне векселя;
в)   наименование получателя и его реквизиты;
г)   запись о передаче имущества в залог выданного кредита.

15.   Продажная цена акций на вторичном рынке есть
а)   курс;
б)   номинальная цена;
в)   балансовая стоимость;
г)   нарицательная стоимость.

16.   Возможность совершения операций с опционами
а)   уменьшает надежность вложений инвестора;
б)   увеличивает надежность вложений инвестора;
в)   не оказывает на надежность никакого влияния;
г)   приводит к неустойчивости обращения ценных бумаг.

17.   Сбалансированный портфель ценных бумаг
а)   рассчитывается математически, обеспечивая максимально возможный доход при заданном риске или минимальный риск при заданном доходе;
б)   обычно состоит из пользующихся высокой репутацией акций, курс которых подвержен минимальным колебаниям;
в)   соответствует представлению инвестора об оптимальном сочетании безопасности, доходности, роста капитала и ликвидности;
г)   это портфель первоклассных устойчивых ценных бумаг с низким уровнем риска.

18.   Цель выпуска государственных краткосрочных бескупонных облигаций (ГКО) состоит в
а)   финансировании государственных целевых жилищных программ;
б)   регулировании денежной массы;
в)   получении денежных средств, необходимых для финансирования бюджетного дефицита;
г)   необходимости воздействия на инфляцию и цены.

19.   Биржевой процесс в рамках одной биржи включает в себя
а)   только агентский рынок;
б)   агентский и дилерский рынки;
в)   дилерский рынок;
г)   «совершенный рынок».

20.   Сверка заключаемых сделок считается успешной
а)   в любых случаях;
б)   при отсутствии каких-либо расхождений в документах;
в)   при наличии незначительного расхождения в документах;
г)   при наличии существенных расхождений в сверочных документах.
21.   Юридические лица, основной целью которых является вложение собственных средств или средств других компаний и лиц, которыми они владеют, в ценные бумаги, составляют на рынке ценных бумаг группу
а)   индивидуальных инвесторов;
б)   профессионалов рынка;
в)   иностранных инвесторов;
г)   институционных инвесторов.
22.   Акционер – это
а)   совладелец предприятия, имеющий право на часть его прибыли;
б)   кредитор предприятия;
в)   лицо, принимающее участие в общем собрании;
г)   лицо, купившее акции и управляющее ею.
23.   Право собственности на продаваемые ценные бумаги переходит к покупателю
а)   в момент заключения сделки;
б)   в момент исполнения сделки;
в)   в конце процесса сверки параметров сделки;
г)   в начале процесса сверки параметров сделки.
24.   Листинг ценных бумаг на фондовой бирже – это
а)   продажа ценных бумаг инвесторам;
б)   проверка надежности ценных бумаг и допуск их к торгам на бирже;
в)   публикация данных о рыночных ценных бумагах на биржевых торгах;
г)   снятие ценных бумаг с торгов.
25.   Первичный рынок ценных бумаг – это
а)   рынок, где реализуются акции молодых, вновь созданных компаний;
б)   продажа ранее выпущенных ценных бумаг;
в)   биржевая торговля высокодоходными ценными бумагами;
г)   рынок, где обращаются ценные бумаги компаний, не допущенных к биржевым торгам.
26.   Риск обесценивания активов компаний и доходов по ценным бумагам в результате роста цен представляет собой
а)   риск катастрофический;
б)   нежелательный риск;
в)   риск внезапный;
г)   инфляционный риск.
27.   Ставка процента, используемая при капитализации, называется
а)   налогом на дивиденд;
б)   надежностью;
в)   нормой дохода;
г)   нормой капитализации.
28.   Цель выпуска акций состоит в стремлении
а)   государственных предприятий привлечь средства для развития;
б)   получить дополнительную прибыль и повысить рентабельность;
в)   негосударственных фирм получить средства, необходимые для роста и развития;
г)   найти достойных партнеров для совместных инвестиций.
29.   Фундаментальный анализ рынка ценных   бумаг –
а)   совокупность методов расчета, определения тенденций;
б)   выявление и классификация факторов, влияющих на эффективность обращения производных ценных бумаг;
в)   метод анализа перспектив на рынке ценных бумаг посредством исследования динамики доходов, объемов продаж, активов и других показателей эмитента;
г)   анализ структуры ценных бумаг, обращающихся на рынке.
30.   Из предложенного:
I – эффективность;
II – непрерывность;
III – оперативность;
IV – численность
к основным свойствам управления относятся
а)   1, 3, 4;
б)   2, 3, 4;
в)   2, 4;
г)   1, 2, 3.
31.   Срочная биржевая операция с ценными бумагами, когда участник ее в зависимости от движения курса может продлить ее и отсрочить окончательный расчет, называется
а)   кассовой сделкой;
б)   пролонгационной сделкой;
в)   офсетной сделкой;
г)   фьючерсной сделкой.
32.   Чем отличается американский стиль опциона от европейского
а)   размером опциона;
б)   временем реализации опциона;
в)   местом проведения сделки;
г)   количеством участников сделки.
33.   Принципиальное отличие вторичного рынка ценных бумаг от первичного состоит в том, что
а)   на вторичном продают неэмиссионные ценные бумаги, а на первичном – эмиссионные;
б)   на первичном обращаются государственные ценные бумаги, а на вторичном – корпоративные;
в)   на первичном ценные бумаги приобретаются у эмитента, а на вторичном сделки осуществляются между инвесторами;
г)   вторичный рынок свободен от государственного вмешательства, а первичный регулируется Федеральной комиссией по ценным бумагам.

34.   По отношению к какой сумме устанавливается размер купонного дохода по облигациям?
а)   по отношению к цене их размещения;
б)   по отношению к номиналу;
в)   по отношению к сумме, определенной условиями их эмиссии;
г)   по отношению к их курсовой стоимости.

35.   Система андеррайдинга, используемая эмитентом, позволяет ему
а)   значительно ускорить размещение его ценных бумаг;
б)   увеличить размер уставного капитала;
в)   обеспечить в первый год размещения акции выплату высоких дивидендов;
г)   использовать эффективные методы управления компанией.

36.   Процедура андеррайтинга выгодна эмитентам, потому что:
а)   повышает курс акций компании;
б)   сокращает затраты на размещение выпуска облигации и формирование заемного капитала;
в)   обеспечивает распыление акций и сокращает величину контрольного пакета;
г)   помогает подготовить проспект эмиссии.

37.   Рост курсовой стоимости обыкновенных акций возможен, если
а)   увеличивается размер заемных средств компании;
б)   растут активы компании;
в)   выпущены корпоративные облигации;
г)   сокращается размер производственных затрат.

38.   Формирование портфеля ценных бумаг целесообразно
а)   при наличии у инвестора расчетного счета в коммерческом банке;
б)   при заключении договора с трастовой компанией на управление портфелем;
в)   только при условии мониторинга рынка ценных бумаг;
г)   при соблюдении определенных правил, обеспечивающих снижение степени риска сделок.

39.   Ценные бумаги акционерной компании не будут участвовать в котировке, если
а)   компания не имеет сертификатов качества на свой товар;
б)   компания не заключила договор на управление портфелем ценных бумаг;
в)   показатели производственной деятельности и финансового положения не соответствуют предъявленному биржей уровню;
г)   предприятие имеет непогашенный кредит.

40.   Законным платежным документом вексель становится после того, как
а)   произведен его учет в банке;
б)   он акцептован трассантом;
в)   на нем сделана передаточная надпись;
г)   он предъявлен ремитенту.